7. Podání žádosti o licenci
8. Požadavky na průběžné vzdělávání
Podrobný průvodce zajištěním licence Series 7
Zajištění licence Series 7 může být složitý a zastrašující proces, ale se správnými informacemi a přípravou tomu tak být nemusí. Tento průvodce vám nastíní kroky, jak porozumět požadavkům na licenci, vyplnit žádost, připravit se na zkoušku, zaregistrovat se ke zkoušce, naučit se na zkoušku, podat žádost o licenci a porozumět požadavkům na průběžné vzdělávání.
1. Pochopení požadavků na licenci série 7: Pro získání licence Series 7 musí žadatelé splňovat určitá kritéria, včetně požadavků na věk, vzdělání a pracovní zkušenosti. Žadatelé musí být starší 18 let, mít středoškolské nebo rovnocenné vzdělání a složit zkoušku Securities Industry Essentials (SIE). Kromě toho musí mít žadatelé sponzorujícího makléře-dealera a složit zkoušku Series 7.
2. Dokončení procesu podávání žádostí: Po splnění podmínek pro získání licence musí žadatelé dokončit registrační proces. To zahrnuje předložení formuláře U-4 Regulačnímu úřadu pro finanční odvětví (FINRA) spolu s registračním poplatkem. Žadatelé musí rovněž požádat FINRA o vydání karty s otisky prstů a předložit otisky prstů centrálnímu registračnímu depozitáři (CRD).
3. Příprava na zkoušku: Příprava na zkoušku Series 7 může být náročným úkolem. Žadatelé by se měli věnovat studiu materiálů ke zkoušce a měli by využívat různé zdroje, jako jsou knihy, cvičné zkoušky a online kurzy.
4. Registrace a platba zkoušky: Po přípravě na zkoušku Series 7 se žadatelé musí ke zkoušce zaregistrovat a zaplatit registrační poplatek. Žadatelé se mohou ke zkoušce zaregistrovat online nebo telefonicky.
5. Plánování a účast na zkoušce: Po registraci ke zkoušce si žadatelé musí naplánovat datum a čas konání zkoušky. Zkouška se koná v testovacích centrech Prometric a žadatelé se musí dostavit alespoň 30 minut před začátkem zkoušky.
6. Studium na zkoušku: Po naplánování zkoušky by žadatelé měli věnovat svůj čas a energii studiu materiálů. Zkouška Series 7 obsahuje 250 otázek s výběrem odpovědí a žadatelé by se měli zaměřit spíše na pochopení látky než na memorování faktů.
7. Podání žádosti o licenci: Po složení zkoušky musí žadatelé podat žádost o licenci u společnosti FINRA. Žádost o licenci musí obsahovat kopii úspěšně složené zkoušky, kopii formuláře U-4 a příslušné poplatky.
8. Požadavky na průběžné vzdělávání: Po získání licence Series 7 musí žadatelé splnit požadavky na průběžné vzdělávání. To zahrnuje účast na kurzech dalšího vzdělávání a skládání pravidelných zkoušek, aby se zajistilo, že si udrží aktuální informace o oborových standardech.
Chcete-li se zaregistrovat k získání licence Series 7, musíte nejprve zaplatit registrační poplatek ve výši 285 USD. Poté musíte zaplatit poplatek za zkoušku ve výši 310 USD. Nakonec musíte zaplatit poplatek za zpracování ve výši 30 USD. Celkové náklady na registraci ke zkoušce Series 7 tedy činí 625 USD.
Získat licenci Series 7 může být poměrně obtížné, protože zkouška je notoricky známá svou náročností. K získání licence musí jednotlivci nejprve složit zkoušku GSRE (General Securities Representative Qualification Examination), což je komplexní test, který zahrnuje širokou škálu témat souvisejících s odvětvím cenných papírů. Zkoušku GSRE pořádá Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a jednotlivci musí dosáhnout alespoň 70 %, aby ji úspěšně složili.
Na tuto otázku neexistuje univerzální odpověď, protože proces, jak přimět společnost, aby vás sponzorovala pro zkoušku Series 7, se může lišit v závislosti na zásadách a postupech společnosti. Nicméně některé tipy, které mohou být užitečné při získávání společnosti, která vás bude sponzorovat pro zkoušku Series 7, zahrnují:
1. Promluvte si o svém zájmu o složení zkoušky Series 7 se svým nadřízeným nebo jinou osobou s rozhodovací pravomocí ve vaší společnosti.
2. Vysvětlete, proč se domníváte, že složení zkoušky Series 7 bude přínosem pro vaši kariéru i pro společnost.
3. Požádejte svou společnost, aby vás na zkoušku sponzorovala a poskytla vám finanční pomoc na úhradu poplatků za zkoušku.
4. Navštivte svého nadřízeného nebo jinou osobu s rozhodovací pravomocí, abyste se ujistili, že je vaše žádost zvažována.
5. Buďte připraveni diskutovat o svých kariérních cílech a o tom, jak by vám složení zkoušky Series 7 pomohlo těchto cílů dosáhnout.
Zkouška Series 7 je licence pro obchodování s cennými papíry, která jednotlivci umožňuje prodávat všechny typy produktů cenných papírů, včetně akcií, dluhopisů a podílových fondů. Pro získání licence Series 7 není stanoven žádný časový rámec, ale proces obvykle trvá několik měsíců.
Na tuto otázku neexistuje jednotná odpověď, protože obtížnost zkoušky FINRA závisí na úrovni znalostí a zkušeností jednotlivce ve finančním odvětví. Za jedny z nejobtížnějších zkoušek FINRA jsou však obecně považovány zkoušky Series 7, Series 24 a Series 65. Zkoušky FINRA se obvykle skládají z několika částí. Tyto zkoušky jsou notoricky známé svou obtížností vzhledem k širokému rozsahu témat a vysoké úrovni finančních znalostí potřebných k jejich složení.